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新华社北京11月20日电 《中国证券报》20日刊发著作《证监会优化ETF注册及上市审核进程 取消无异议函要求》。著作称，中国证券报记者11月19日获悉，证据最新《机构监管情况通报》，为进一步缩小行政相对东谈主职守、推动ETF高质料发展，证监会优化ETF注册及上市审核进程，取消了ETF注册标准提交证券往来所无异议函的要求。沪深往来所也相应修改了自律规则。
证据通报，从即日起，关于追踪训诫指数的ETF居品，基金处置东谈主可径直向证监会肯求注册，居品注册完成后，基金处置东谈主证据往来所关连规则和要求，向往来所肯求发售和上市。关于具有革命因素居品、复混居品、新指数居品化等少数情形，通报作了专诚安排。
（贵寓图片。新华社发）
张开剩余65%应时启动居品拓荒评估机制
中国证券报记者了解到，往来所对基金处置东谈主拓荒ETF进行审核并出具无异议函的作念法自ETF发展初期就有，主若是对关连ETF具备拓荒要求，可在往来所网上发售、上市往来，且申赎安排、往来安排如故基本训诫的阐明，以幸免ETF注册后因关连要求不具备而导致无法召募刊行及上市，关连无异议函要求在往来所自律规则层面也有体现。连年来初始举座顺畅。
证据通报，即日起，关于追踪训诫指数的ETF居品，基金处置东谈主可径直向证监会肯求注册，居品注册完成后，基金处置东谈主证据往来所关连规则和要求，向往来所肯求发售和上市。
“连年来，监管部门合手续激动基金行业改良，行业发展参预新阶段，ETF限度合手续增长，初始日趋稳健表率，行业拓荒运作ETF居品的才气举座栽种，关于训诫ETF再作念提前把关酷好酷好照实不大。本次改良简化了关连进程安排，减少了行业机构职守，有助于开释市集活力。”有基金公司居品谨慎东谈主暗意。
通报清楚，关于具有革命因素居品、复混居品、新指数居品化等少数情形，往来所将应时启动居品拓荒评估机制，勾通市集容量、市集影响、居品运作稳健性等，就现阶段是否适当拓荒关连ETF居品进行评估；基金处置东谈主可勾通自己业务准备情况、既往ETF运作情况等积极参与评估论证。
在市集东谈主士看来，一些革命居品可能对申赎安排、信息时期系统、业务规则等提议相等要求，是否约略稳健运作也需要网罗各方力量进行深远照料论证。因此，出于审慎监管考量，往来所对部分居品拓荒开展评估的安排，既体现了监管层关于ETF居品稳健初始的心理，也稳妥居品拓荒运作法规，有意于行业行稳致远。
幸免跟风布局扎堆呈报
关于连年来出现的行业机构聚积呈报情形，通报强调：“咱们复古基金处置东谈主市集化拓荒运作ETF居品，也请基金处置东谈主勾通自己本色，深远研判市集发展步地和投资者需求，专科审慎进行居品缱绻拓荒，幸免跟风布局、扎堆呈报，以及随之出现的召募刊行不足预期、合手续运作不稳健等问题。后续ETF注册过程中，遭受处置东谈主广漠聚积呈报等情形的，咱们将勾通往来所磋议宗旨、处置东谈主分类评价成果等选拔分批注册、指挥处置东谈主合理配置首发限度等步调，保险ETF居品有序召募上市，幸免对市集初始带来不利影响。”
有公募基金公司谨慎东谈主暗意，监管部门针对部分ETF跟风布局、扎堆呈报气候，提议要勾通往来所磋议宗旨、处置东谈主分类评价成果等选拔分批注册、指挥处置东谈主合理配置首发限度等步调，是关连导向在ETF发展边界的具体体现。基金处置东谈主惟一切实从投资者利益起程进行居品合理布局，精好意思投资运作安详性配资平台资讯，方能在竞争中胜出。（完）
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